2017-02-18 | 作者/譯者:自由時報/李靚慧;聯合報/孫中英

兆豐金強化內控 員工搶考「國際反洗錢師」證照

《重點摘要》兆豐金砸下重金,規畫建置防制洗錢作業系統,鼓勵員工取得「國際反洗錢師(CAMS)」專業證照,目前已有8人通過考試。

 

兆豐銀去年遭美重罰,甚至被外界懷疑洗錢,兆豐金砸下重金,規畫建置防制洗錢作業系統,更鼓勵員工取得「國際反洗錢師(CAMS)」專業證照,不但有350名員工搶先報考,更有8人已在短期內通過考試。

兆豐金18日舉行媒體春酒,說明今年的業務重點。有鑑於去年紐約分行遭重罰,兆豐金今年特別砸下重金強化洗錢防制。

兆豐金董事長張兆順指出,面對內部的缺失,兆豐銀已進行全盤檢討,強化風險控管、內部控制、洗錢防制及落實法律遵循,建立該行的法遵文化。

特別在洗錢防制方面,張兆順強調,兆豐金除了委聘專業顧問,規畫建置防制洗錢作業系統、充實法遵、洗錢防制及資訊等專業人員,更鼓勵員工取得「國際反洗錢師(CAMS)」專業證照。

據了解,「國際反洗錢師」的訓練費用昂貴,但兆豐銀承諾全額負擔費用,由於該測驗剛剛推廣至台灣,目前一次測驗僅有7個名額,兆豐銀至今已有8人通過考試,還有350人排隊搶報。

兆豐銀預估,若能全部考取,兆豐銀擁有國際反洗錢師證照的員工數,將達全台8成以上。

 

反洗錢師翻紅 挖角電話接不停

國際反洗錢評鑑迫在眉睫,再加上兆豐銀行遭美國重罰案影響,「國際公認反洗錢師(Certified Anti-Money Laundering Specialist,簡稱CAMS)」資格認證在市場身價暴漲;有香港金融業對已考到CAMS認證,又有實務經驗且中英文都佳的銀行法遵主管,祭出千萬年薪挖角。

亞太防制洗錢組織(APG)2018年將對香港、台灣及大陸三地金融機構進行洗錢防制評鑑,讓兩岸三地銀行如臨大敵;因為若沒過關,可能會被列為高風險交易地區,台灣更因為兆豐案教訓,刺激國銀著手培育防制洗錢人力,並在市場大肆挖角。

目前在台外商銀行子行,幾乎家家都有考到CAMS證照的專業人員,民營銀行以中國信託商銀及玉山銀行最多,兩家銀行各有十多人拿到證照。據了解,近期獵人頭公司就鎖定花旗銀行等外銀挖角,一家外銀的法遵部門,因為幾乎人人「都有照」,每人都接到獵人頭公司「數輪」電話;這家外銀不勝其擾,又擔心人才流失,一度考慮發函給獵人頭公司,嚴正「警告」別再來挖人。

獵人頭公司不僅幫本地銀行挖角,也幫香港金融業找人;香港金融市場對洗錢防制要求,遠高於台灣,但部分銀行仍有人力需求。據了解,本地一名有外商背景的法遵主管,除有多年防制洗錢實務經驗還有CAMS證照,獵人頭公司因此開出年薪逾千萬台幣的挖角條件。

 

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圖片來源:GraphicStock

資料來源:自由時報聯合報

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